HUD4
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 137/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng HUD4 (MCK: HU4, UPCoM).
Cụ thể, doanh nghiệp này bị xử phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố như ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu để tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 và 2022.
Ngoài ra, HU4 còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định bao gồm Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021, Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại Báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước, công bố thông tin về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, công bố thông tin về việc bổ nhiệm và bãi nhiệm người nội bộ đối với các ông bà: bà Trần Thị Quỳnh Hoa, ông Hoàng Đình Thắng, ông Hoàng Anh Tuấn, công bố thông tin Bản án số 03/2022/KDTM-ST ngày 5/9/2022 của Tòa án nhân dân thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa về việc “Tuyên giao dịch dân sự vô hiệu và giải quyết hậu quả pháp lý”.
Không những vậy, cơ quan quản lý áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính và tình tiết giảm nhẹ “Người vi phạm hành chính đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm hành chính” quy định tại khoản 2 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Xuân Thiện Yên Bái
Cũng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty TNHH Xuân Thiện Yên Bái bị UBCKNN xử phạt hành chính số tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Xuân Thiện Yên Bái không gửi nội dung công bố thông tin về báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo tài chính năm 2021, báo cáo tài chính bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021…
Công ty Thái Sơn
Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Giải pháp đầu tư Thái Sơn.
Công ty Thái Sơn bị phạt tiền hơn 872 triệu đồng do vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ.
Nguyên nhân là do Công ty Thái Sơn là tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Duy Tân, Thành viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư – Thương mại – Dịch vụ Điện lực (MCK: EIN).
Công ty này đã bán 1.500.000 cổ phiếu EIN vào ngày 19/10/2022 và mua 1.409.700 cổ phiếu EIN vào ngày 21/10/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là hơn 29 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu EIN) nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài xử phạt hành chính, công ty này còn phải áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 3 tháng theo quy định tại các Nghị định trên.
