Cụ thể, Công ty CP quản lý quỹ HD (quận 1, TP HCM) bị xử phạt tổng cộng 270 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1-9-2022 đến ngày 31-12-2022 cho các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Đồng thời công ty này còn có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Liên tục có nhiều doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Bên cạnh đó, Công ty CP Tập đoàn Kido ( mã chứng khoán: KDC) bị xử phạt tổng cộng 117,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin liên quan báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, thanh toán lãi, gốc trái phiếu…các năm 2021-2022, bán niên 2023.
Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định…; không đưa nội dung thù lao của từng thành viên hội đồng quản trị, tiền lương của tổng giám đốc (giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm.
Cuối cùng, Công ty CP Sông Đà 2 (mã chứng khoán: SD2), bị phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể công ty này đã không công bố thông tin trên trang điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cáctài liệu quan trọng liên quan báo cáo tài chính… cũng như việc miễn nhiệm một số lãnh đạo, quản lý công ty mà không công bố, không giải trình…
