Ngày 21-3, tin từ TAND TP Hà Nội cho biết trong các ngày 10 và 11-4 tới đây, Tòa sẽ mở phiên tòa xét xử sơ thẩm đối với chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt và đồng phạm thu lợi bất chính hàng trăm tỉ đồng thông qua hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
3 bị can (từ trái qua) Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc, và Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt. Ảnh: Bộ Công an
Theo đó, Thẩm phán Lưu Ngọc Cảnh, Phó Chánh tòa Hình sự – TAND TP Hà Nội, là chủ tọa phiên tòa. Thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử tại phiên tòa là 4 Kiểm sát viên của Viện Kiểm sát nhân dân (VKSND) TP Hà Nội.
Khoảng 20 luật sư tham gia tố tụng, 4 kiểm sát viên thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử. Riêng Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng có 3 luật sư bào chữa.
Trước đó, VKSND Tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, chủ tịch hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings, và 7 bị can về tội thao túng thị trường chứng khoán.
Theo đó, 4 người là lãnh đạo và nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã TVB), gồm: Chủ tịch HĐQT Phạm Thanh Tùng, Tổng giám đốc Đỗ Đức Nam, Phó tổng giám đốc Lê Thị Thu Hương và nhân viên Lê Thị Thùy Liên. Nhóm lãnh đạo Louis Holdings bị đề nghị truy tố gồm: Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ cùng là nguyên phó tổng giám đốc; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính.
Theo cáo trạng, từ năm 2020 đến cuối 2021, Louis Holdings mua cổ phần sở hữu thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm “hệ sinh thái” Louis Holdings. Ông Đỗ Thành Nhân trực tiếp đứng tên đại diện 3 công ty.
Tháng 1-2021, ông Nhân mua lại 10 triệu cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn. Tổng số tiền ông Nhân bỏ ra để mua số cổ phiếu là 59,8 tỉ đồng. Tiếp đó, được sự tư vấn của Đỗ Đức Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu “rác” mã TGG (Công ty cổ phần Trường Giang) với giá 1.800 đồng/cổ phiếu.
Sau khi mua số lượng lớn, Đỗ Thành Nhân đã bàn bạc, thỏa thuận để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII và TGG nhằm thu lợi bất chính. Bị can Nhân đăng ký mở 2 tài khoản tại Công ty cổ phần chứng khoán Beta và Công ty chứng khoán Trí Việt. Cùng lúc, chủ tịch Louis Holdings chỉ đạo hàng chục nhân viên thân tín và người thân mở tài khoản tại Trí Việt và các công ty khác.
Các tài khoản chứng khoán sau khi mở xong đều chuyển về cho ông Nhân và Nam sử dụng. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu ông Nhân vay của Công ty quản lý tài sản Trí Việt. Bị can Nam sẽ chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên thuộc Công ty chứng khoán Trí Việt thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận… đối với mã chứng khoán BII và TGG cho nhóm tài khoản Đỗ Thành Nhân.
Theo cáo trạng, trong vòng 10 tháng của năm 2021, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam đã sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán này thực hiện các giao dịch mua, bán, khớp lệnh nội bộ, khớp lệnh chéo, tạo cung cầu giả tạo… với số lượng lớn để “thổi giá” cổ phiếu BII, TGG lên cao gấp nhiều lần.
Để thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán, ông Nhân còn hô hào trên mạng xã hội, nhận định trong thời gian tới cổ phiếu mã BII, TGG sẽ tăng cao. Bên cạnh đó, Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family có 10.000 người tham gia rồi hô hào, đưa ra mục tiêu giá các cổ phiếu BII sẽ tăng nhiều lần. Chủ tịch Louis Holdings liên tục đăng các nội dung trên nhóm này về việc cổ phiếu ông đang nắm giữ sẽ tăng giá để “lùa gà”, thu hút các nhà đầu tư mua vào.
Viện kiểm sát cáo buộc hành vi “thổi giá” mã cổ phiếu, thao túng chứng khoán của ông Nhân và đồng phạm đã giúp các bị can thu lợi bất chính hơn 154 tỉ đồng. Trong đó, chủ tịch Louis Holdings là người khởi xướng bàn bạc, câu kết với bị can Đỗ Đức Nam thực hiện tội phạm.
